和合期货:函证审计工作得到整治,监管风遍布金融业每个角落

发布时间:2018-08-07
摘要: 原标题:和合期货:函证审计工作得到整治,监管风遍布金融业每个角落 近年来中国证监会就监管工作的实施问题十分的重视。尤其是近期,更是对多宗内幕交易进行了行政处罚。和合期货了解到,证监会在10月12日的新闻发布会上就此前对2018年

和合期货:函证审计工作得到整治,监管风遍布金融业每个角落

原标题:和合期货:函证审计工作得到整治,监管风遍布金融业每个角落

近年来中国证监会就监管工作的实施问题十分的重视。尤其是近期,更是对多宗内幕交易进行了行政处罚。和合期货了解到,证监会在10月12日的新闻发布会上就此前对2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况向大众进行说明。

会上,新闻发言人表示,会计师事务所的工作是对资本市场的财务信息进行鉴证,会计师事务所的审计执业质量与资本市场的信息披露有着最直接的关系,不管任何一项环节出现错误都会导致资本市场的信息披露环节出现问题。和合期货发现,基础的审计程序与审计执业质量直接挂钩,也就是说,基础的审计工作能够有效执行对于审计执业质量来说十分重要。而函证作为基础审计程序中的一部分,更是对审计工作起着重要的作用。

和合期货了解到,证监会新闻发言人还在会上表示,在证监会近年来对审计工作的检查和观察中发现,会计师事务所在函证审计程序这方面的执行情况并没有预期的好,甚至可以说并不乐观。据和合期货了解,为了能够强化函证这一基础的审计程序,提高审计职业质量在群众之间的公信力,中国证监会决定从会计师事务所的监督和检查开始,全面针对各证券资格会计师事务所的函证审计工作进行整治,促使函证审计工作能够真正充分发挥自己的职能。

据和合期货了解,在此次的检查当中,各地区的证监局积极配合证监会,一共抽取了工38家会计师事务所的审计项目。此次证监局抽取的方式主要是通过问题和风险或者随机进行抽取。和合期货发现,此次审计工作检查的范围较广,覆盖了银行存款、发出商品、销售收入等等一系列的函证程序的执行情况。

业内人士表明,此次的专项检查是对监管工作的又一落实,而监管机构能够将监管过程中遇到的问题进行研究并积极解决是实现资本市场的审计行业能够达到可持续发展的根本保障,严格的监管是快速发展的重要前提。只有将问题的源头解决才能将整个问题解决。会上,证监会发言人表明,证监会将会在后期的工作中继续实施从严监管,也会加大力度打击违规违法的操作。和合期货作为一家专业的期货公司也会坚守合规底线,将自身发展成为一个真正有价值的期货公司。